Oops! It appears that you have disabled your Javascript. In order for you to see this page as it is meant to appear, we ask that you please re-enable your Javascript!

ก.ล.ต.แบน 5 ปีผู้แนะนำลงทุน AIA นำเงินลูกค้าจ่ายค่าเบี้ยยูนิตลิ้งค์ไปใช้

ก.ล.ต.แบน 5 ปีผู้แนะนำลงทุน AIA นำเงินลูกค้าจ่ายค่าเบี้ยยูนิตลิ้งค์ไปใช้

HoonSmart.com>> ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน “สรพน พูลสุขโข” ขณะกระทำผิดสังกัด “เอไอเอ” ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยไม่นำส่งค่าเบี้ยประกันชีวิตกรมธรรม์ชีวิตควบการลงทุน (unit link) ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับ ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 5 ปีนับตั้งแต่ 4 ส.ค.63

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัท เอไอเอ จำกัด และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า นายสรพนรับเงินค่าเบี้ยประกันชีวิต unit link จากลูกค้ารายหนึ่ง แต่ไม่ได้นำส่งเงินค่าเบี้ยดังกล่าวให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับและลูกค้าได้รับความเสียหาย เป็นเงิน 20,000 บาท

ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสรพนไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน* เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป** ของนายสรพน และไม่ให้นายสรพนเข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ 4 ส.ค.2563

อย่างไรก็ตามก.ล.ต. ขอเตือนว่า ในกรณีที่ตกลงซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุนนอกที่ทำการของผู้ให้บริการ ผู้ลงทุนควรหลีกเลี่ยงการชำระด้วยเงินสดและไม่ควรโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวของผู้แนะนำการลงทุน แต่ควรชำระผ่านช่องทางการรับเงินที่บริษัทผู้ให้บริการกำหนดไว้ เช่น โอนเงินเข้าบัญชีของบริษัท หรือช่องทางการรับเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ รวมทั้งต้องเก็บใบรับเงินชั่วคราวเพื่อเป็นหลักฐานการชำระเงินทุกครั้ง เพื่อลดโอกาสที่จะได้รับความเสียหาย